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2022私募基金公司备案高管需要几个人?
来源:未知作者:企业服务2021-12-28 11:55:02

私募基金公司备案高管人员如何配置?

1、员工数量根据《私募基金管理人登记须知》的要求,申请机构员工总人数不应低于5人。
我们实务操作中,建议人员在6~7个。建议至少5人持证,不宜有过多工商兼职。
2、高管人员

(1)高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

1. 法定代表人为公司高管,在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估,以免后续变更风险。

2. 具有基金从业资格;

3. 年纪与行业平均水平一致,不建议90后(资历优越除外);

4. 具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历;

5. 法定代表人可兼任投资经理,兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力;(证券类投资岗:现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料;股权类投资岗:具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历;能提供工作底稿证明(如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等)


------ 咨询电话:18510028322 ------


一般来说,只能在关联的私募机构兼职(如有兼职情况,需披露后审慎判断)

(2)高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求

(1) 合规风控负责人为公司高管,在登记启动前,应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求:

(2) 有3年以上合规风控从业经验;如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等;

(3) 能提供脱敏工作底稿/工作情况说明,如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等;


3、基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管,可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求:(1)具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历;(2)近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料;
A、证券类私募基金经理投资业绩要求:

1、若涉及个人证券账户投资业绩,为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任能力,涉及的个人证券账户投资,请贵机构按照材料清单第28款提供最近3年年均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。

2、若涉及公司自营证券账户投资,为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任能力,请贵机构按照材料清单第28款提供最近3年完整的业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料,任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料,对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等,此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。

3、若涉及私募基金产品管理业绩,为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任能力,请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明,并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料,包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料,且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续3年规模大于1000万的完整投资业绩证明材料,若无法提供将中止办理。
B、对股权投资高管投资管理经验证明要求

1、申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出情况等直接证明文件。

2、提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权转让及增资协议,工商查询截图证明。

3、投资高管为新三板/IPO项目主办券商/会计师/律师,提供签名的报告、工作邮件截图证明
提示:投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益,提供以上等证明材料


[责任编辑:王泽南]

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