来源：未知作者：企业服务2021-11-23 16:31:47

近日，部分私募小伙伴发现，中基协私募基金管理人分类查询公示界面，每家私募管理人公示信息中，机构提示信息增加了很多公示项，如下图所示：

据中基协消息，私募管理人公示界面的“提示信息”主要包括12类：

1. 实缴资本低：指实缴资本低于注册资本25%或低于200万元。

2. 关联机构数量超过5家：指根据系统报送数据披露的关联私募基金管理人数量超过5家（含5家）。

3. 近三年关键经营要素变更频繁：指近三年内实际控制人、控股股东或法定代表人/执行事务合伙人单独或累计变更三次以上。

4. 注册地与办公地不在同一辖区：指私募基金管理人的注册地与办公地不在同一证监会辖区。

5. 长期未确认管理人类型和业务类型：指私募基金管理人未落实《私募基金登记备案问答（十三）》专业化管理要求，长期未在系统中确认自身机构类型和业务类型，此类管理人须在完成机构类型与业务类型变更确认之后方可提交新增私募基金备案申请。

6. 长期未填报注册地/办公地：指私募基金管理人自登记以来未在AMBERS系统中填写注册地或办公地。

7. 投资者定向披露账户开立率低：指私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%（不含50%）。

8. 存在逾期未清算基金：指私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

9. 存在长期处于清算状态基金：指私募基金管理人存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金。

10. 新登记无产品：指新登记私募基金管理人在办结登记手续之日起一年内尚无基金管理规模。

11. 登记一年以上无在管产品：指私募基金管理人登记时间超过一年且无基金管理规模。

12. 高管人员无证券投资基金从业资格：指私募证券投资基金管理人的高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人存在未取得基金从业资格的情形。

但是，在实际的公示信息中，我们发现还有新的提示信息类型出现，比如：

1. 近一年在管基金规模小于200万：指登记满一年的私募基金管理人近一年在管基金规模低于200万。

2. 全职从业人员少于5人：指在协会从业人员管理平台中注册的全职员工数量少于5人。

3. 近一年无在管基金：管理人成立满一年，当前及最近4个季度在管基金数量均为0。

经查询，截止11月19日，中基协公示的私募管理人数量共计24590家，存在提示信息的19268家，占比78.36%；不存在提示信息的5322家，占比21.64%。

私募管理人数据对比

存在提示信息的私募管理人中，证券类的有6465家，股权及创投类的有12182家，股权类数量比证券类多1倍左右。

------ 咨询电话：18510028322 ------

如果存在提示信息，对私募管理人会有什么影响呢？总体来讲，对管理人的品牌形象而言，肯定会有一些不好的影响。另外，从业务运营上来看，不同的提示信息类型也会有不同的影响，我们按照目前收集到的情况来简单列一下：

1. 实缴资本低：对于已登记私募管理人来说暂未发现有什么实质影响，但申请私募基金管理人登记时，如果实缴资本过低，会被质疑持续运营能力，协会在《私募基金管理人登记须知》中指出，作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。
   

2. 关联机构数量超过5家：暂未发现有什么影响，但如果关联方申请私募管理人登记较多，需要说明设置多个私募管理人的目的与合理性、业务方向区别、如何避免同业化竞争等问题。
   

3. 近三年关键经营要素变更频繁：如果频繁变更实际控制人、控股股东或法定代表人/执行事务合伙人单将被协会重点关注。另外，对于在一年内变更2次以上高管人员的，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
   

4. 注册地与办公地不在同一辖区：目前未发现有什么实质影响，私募管理人允许异地办公。如果想要回迁的私募管理人，也可以来咨询积募（400-1090-220）。
   

5. 长期未确认管理人类型和业务类型：因不满足专业化经营要求，在未确认类型前不能备案新产品。
   

6. 长期未填报注册地/办公地：向协会报送信息不完整，未按监管要求履行报送义务，如遇监管检查容易出现被处罚的风险。
   

7. 投资者定向披露账户开立率低：目前暂无实质性影响。
   

8. 存在逾期未清算基金：基金到期后超过3个月未提交清算申请，暂停新产品备案。
   

9. 存在长期处于清算状态基金：暂未发现有什么影响。
   

10. 新登记无产品：新登记私募管理人应在一年内完成首只私募基金产品发行备案，否则将被注销私募基金管理人登记，后续需要重新申请。
    

11. 登记一年以上无在管产品：暂未发现有什么影响。
    

12. 高管人员无证券投资基金从业资格：基金从业人员应当取得基金从业资格，所以如遇监管检查，高管无从业资格会有被处罚的风险。
    

13. 近一年在管基金规模小于200万：暂未发现有什么影响。
    

14. 全职从业人员少于5人：协会之前让员工人数小于5人的私募管理人整改，但尚未发布相关的自律管理措施。
    

15. 近一年无在管基金：完成首发产品备案后，如果存续运营过程中，出现一年无在管基金的情况，暂未发现有什么影响。

[责任编辑：王泽南]